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CFPB监督检查手册

《皇冠app下载》是亚搏体育官方网站的指南,供审查员在监督提供消费金融产品或服务的公司时使用. 该手册描述了亚搏体育官方网站如何监督和检查这些公司,并为亚搏体育官方网站的审查员提供了如何评估遵守联邦皇冠app下载金融法律的指导. 将关于手册的问题发送到 supervision@consumerfinance.政府.


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监督检查手册  - 2022年9月更新

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前言

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关于

目录
2022年9月更新

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第一部分合规监督检查

A. 监督检查流程

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关于

概述
更新 3月 2017

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考试过程
2019年2月更新

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第二部分-检查程序

A. 合规管理体系

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关于

合规管理评审
2017年8月更新

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阅读总结

法规遵循管理评审-信息技术(CMR-IT)
2021年9月出版

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阅读总结

B. 基于产品程序

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关于

汽车金融
2019年8月更新

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阅读总结

皇冠app下载报告,更大的参与者
2020年2月更新

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阅读总结

信用卡账户管理
2015年2月更新

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阅读总结


2022年3月更新

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阅读总结

教育贷款
2022年9月更新

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阅读总结

抵押贷款发放
2021年12月更新

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阅读总结

抵押贷款服务
2016年6月更新

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阅读总结

预付帐户
发表 3月 2019

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阅读总结

汇款方式
2022年2月更新

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阅读总结

反向按揭服务
2020年6月更新

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阅读总结

短期小额贷款(发薪日)
更新 3月 2019

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阅读总结

C. 基于法定和法规的程序

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关于

《皇冠app下载租赁法》
2012年10月出版

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阅读总结

电子资金转移法案(EFTA)
2019年3月更新

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阅读总结

平等信贷机会法(ECOA)
2015年10月更新

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阅读总结

西非经济共同体基线审查
2019年4月更新

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阅读总结

公平信用报告法(FCRA)
2012年10月出版

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阅读总结

《皇冠app下载》(FDCPA)
发表 10月 2012

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阅读总结

住房抵押贷款披露法案
2019年4月更新

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阅读总结

业主保护法(HPA或PMI取消法案)
发表 10月 2012

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阅读总结

《皇冠app下载金融信息隐私法》(GLBA)
更新 10月 2016

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阅读总结

房地产结算程序法(RESPA)
2018年3月更新

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阅读总结

安全和公平执行抵押贷款许可(SAFE)法案
发表 10月 2012

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阅读总结

借贷诚实法(TILA)
2021年10月更新

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阅读总结

储蓄真理法(TISA)
发表 10月 2012

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阅读总结

不公平、欺骗性或滥用行为或做法(UDAAPs)
2022年3月更新

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阅读总结


第三部分-考试过程模板

模板

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关于

单位简介
发表 10月 2012

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检查报告
2019年2月更新

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检查范围总结
2018年8月更新

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风险评估
发表 10月 2012

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监理规划
发表 10月 2012

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监管信
2019年2月更新

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请注意:本《亚搏体育官方网站》为亚搏体育官方网站的监督人员提供内部指导. 它不约束CFPB,也不创建任何权利, 好处, 或防御, 实质性或程序性的, 任何一方都可以以任何方式强制执行. 虽然亚搏体育官方网站已经尽了一切努力确保准确性, 不应把审查程序作为法律依据.